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2021年12月新三板挂牌公司及筹划主体监管情况通报
发布日期:2022-05-13 22:27    点击次数:80

2021年12月,世界股转公司对5宗违法行为给以规律贬责;对385宗违法行为吸收自律监管措施,其中356宗违法行为被吸收理论警示、要求提交书面承诺的自律监管措施,29宗违法行为被吸收书面样貌的自律监管措施。具体事项如下:

一、规律贬责情况

一是江苏经纬盛世腾云再生资源股份有限公司(以下简称“ST经纬云”)的控股子公司为非关联方的对外借款提供担保,范畴2019年5月31日,担保累计金额达8,128.74万元;因前述担保,2019年9月12日,债权人之一进取海仲裁委员会拿起仲裁,仲裁金额3,928万元。ST经纬云未对前述担保事项预先履行审议才调并实时透露,且未实时透露紧要仲裁信息;时任董事长李博等筹划遭殃主体未能针织奋勉地履行职责。上述行为违背了《世界中小企业股份转让系统业务法度(试行)》(以下简称《业务法度》)、《世界中小企业股份转让系统挂牌公司信息透露法度》(以下简称《信息透露法度》)和《世界中小企业股份转让系统挂牌公司照应法度》(以下简称《公司照应法度》)的筹划章程。我司字据筹划章程,对ST经纬云、李博等筹划遭殃主体给以通报品评的规律贬责。

二是江苏华源建筑有计划扣问院股份有限公司(以下简称“华源股份”)因与某公司存在合同纠纷,被对方拿告状讼,诉讼金额4,082.34万元,华源股份于2021年5月18日收到应诉见知书后未实时透露筹划涉诉情况;因与某公司存在合同纠纷,华源股份对其拿起仲裁,仲裁金额2,998.47万元,该案件于2021年7月7日被常州仲裁委员会受理,华源股份未实时透露筹划仲裁事项。华源股份未实时透露紧要诉讼和仲裁信息,时任董事长黄富华等筹划遭殃主体未能针织奋勉地履行职责。上述行为违背了《信息透露法度》的筹划章程。我司字据筹划章程,对华源股份、黄富华等筹划遭殃主体给以通报品评的规律贬责。

三是深圳市海和科技股份有限公司(以下简称“海和科技”)因与其他公司存在合同纠纷,于2021年3月动作原告向法院拿告状讼,诉讼金额4,539.39万元,海和科技于2021年3月10日收到受理见知书,后于2021年4月30日对该诉讼进行了补充透露;在2020年年度阐明和2021年半年度阐明中,海和科技未完满透露阐明期内发生的系数诉讼触及的累计金额。海和科技未实时透露紧要诉讼信息,且未在依期阐明中完满透露;董事长曹朋云等筹划遭殃主体未能针织奋勉地履行职责。上述行为违背了《业务法度》和《信息透露法度》的筹划章程。我司字据筹划章程,对海和科技、曹朋云等筹划遭殃主体给以通报品评的规律贬责。

四是山东开泰石化股份有限公司(以下简称“开泰石化”)于2019年和2020年为多家公司提供担保,范畴规律贬责决定作出时,担保余额所有40,856万元。开泰石化未对前述担保事项预先履行审议才调并实时透露,董事长、总司理赵世香未能针织奋勉地履行职责。上述行为违背了《业务法度》《信息透露法度》和《公司照应法度》的筹划章程。我司字据筹划章程,对开泰石化、赵世香给以通报品评的规律贬责。

五是北京蓝山科技股份有限公司(以下简称“蓝山科技”)的2017年、2018年、2019年年度阐明存在罪状记录,且蓝山科技在公开拓行文献中假造紧要罪状内容。上述行为违背了《业务法度》《信息透露法度》《公司照应法度》和《世界中小企业股份转让系统股票向不特定及格投资者公开拓行并在精选层挂牌法度(试行)》的筹划章程。我司字据筹划章程,对蓝山科技给以公开驳诘的规律贬责。

二、吸收书面自律监管措施情况

12月被吸收书面自律监管措施的违法行为包括信息透露违法、公司照应违法、股票刊行及并购重组违法和其他违法四类。

信息透露违法事项方面,一是挂牌公司未实时透露应透露的紧要信息,如紧要诉讼、仲裁信息,任一鼓励所持挂牌公司5%以上股份被冻结的信息,试验戒指人可能发生变更的信息,挂牌公司偏执子公司、控股鼓励、试验戒指人、董事、监事、高等照应人员被列为失信被彭胀人的信息,计算出现格外的信息,高等照应人员去职的信息,银行账户被冻结的信息,触及层级调度的紧要信息;二是挂牌公司筹划遭殃主体存在股份代持行为,导致挂牌公司股权不解晰,信息透露不标准;三是挂牌公司未按期透露依期阐明;四是挂牌公司存在信息透露不准确的情况;五是挂牌公司透露的公开转让证明书、依期阐明中存在紧要管帐差错;六是挂牌公司透露的依期阐明存在较多错漏。

公司照应违法事项方面,一是挂牌公司控股鼓励、试验戒指人偏执戒指的企业占用挂牌公司资金;二是挂牌公司提供担保未实时履行审议才调及信息透露义务;三是挂牌公司关联往还未实时履行审议才调及信息透露义务;四是挂牌公司紧要往还事项未实时履行审议才调及信息透露义务;五是挂牌公司存在管帐核算不标准的情况;六是挂牌公司存在未诞生健全公司照应及里面戒指机制的情况;七是挂牌公司未灵验协作主持券商不息督导责任。

股票刊行及并购重组违法事项方面,一是挂牌公司筹划遭殃主体在股票刊行历程中与刊行对象刚毅的条约触及额外投资条件,挂牌公司未实时透露;二是挂牌公司筹划遭殃主体在股票刊行历程中存在股份代持的情况;三是挂牌公司变更召募资金用途,未实时履行审议才调及信息透露义务;四是挂牌公司变更召募资金用途,将召募资金用于辞让性用途。

其他违法事项方面,主如若挂牌公司鼓励在本旨诺不减持公司股票的时天职,减持公司股票。

世界股转公司按照“建轨制、不干扰、零容忍”,留心履行一线监管职责,不息强化自律监管,遏抑升迁新三板市集开动质地和市集主体标准化运作水平,对违法行为坚决吸收监管措施,切实保护投资者正当权力,保险新三板市集健康有序发展。